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        關(guān)于印發(fā)《國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》的通知

        來源:監(jiān)督追責(zé)局發(fā)布時(shí)間:2021-03-09瀏覽次數(shù):

        各中央企業(yè),委內(nèi)各廳局:

          《國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《工作規(guī)則》)已經(jīng)國(guó)資委第342次黨委會(huì)議、第51次委務(wù)會(huì)議審議通過。制定責(zé)任約談工作規(guī)則是落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署,完善業(yè)務(wù)監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責(zé)任追究三位一體監(jiān)督機(jī)制,健全以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制具體舉措。各中央企業(yè)要高度重視,強(qiáng)化主體責(zé)任,自覺接受約談,認(rèn)真做好整改落實(shí)工作,進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理水平,夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ),促進(jìn)做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)?,F(xiàn)將《工作規(guī)則》印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題,請(qǐng)及時(shí)反映。

        國(guó) 資 委

        2021年2月20日

        國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則

          第一條 為健全管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制,規(guī)范開展中央企業(yè)責(zé)任約談工作,指導(dǎo)督促中央企業(yè)加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管,加大整改追責(zé)問責(zé)力度,有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,推動(dòng)做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè),依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。

          第二條 本規(guī)則所稱責(zé)任約談,是指針對(duì)中央企業(yè)存在的重大問題、資產(chǎn)損失或風(fēng)險(xiǎn)隱患以及其他造成或可能造成嚴(yán)重不良后果的重大事項(xiàng)等,國(guó)資委依法依規(guī)對(duì)企業(yè)有關(guān)人員進(jìn)行告誡談話,提出監(jiān)管意見建議、責(zé)令整改追責(zé)的監(jiān)管措施。

          第三條 國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)存在下列情形之一的,可以開展責(zé)任約談:

         ?。ㄒ唬┴瀼芈鋵?shí)習(xí)近平總書記重要指示批示和黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署存在問題的;

         ?。ǘ┻`反黨章和黨內(nèi)法規(guī)以及國(guó)資委黨委規(guī)范性文件的;

         ?。ㄈ┻`反國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的;

         ?。ㄋ模┮?guī)劃投資、財(cái)務(wù)管控、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、產(chǎn)權(quán)管理、改革重組、國(guó)企混改、公司治理、業(yè)績(jī)考核、薪酬分配、資本運(yùn)營(yíng)、科技創(chuàng)新、依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)督追責(zé)、網(wǎng)絡(luò)安全、選人用人、巡視巡察和黨的建設(shè)等方面存在突出問題的;

          (五)存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)生可能造成嚴(yán)重不良后果的重大事項(xiàng)的;

          (六)發(fā)生重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險(xiǎn),因減少或挽回資產(chǎn)損失等工作需要,暫未啟動(dòng)責(zé)任追究程序的;

         ?。ㄆ撸┪窗匆?guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度,或瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào)遲報(bào)重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險(xiǎn)的;

          (八)對(duì)出資人監(jiān)管、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督、督查等工作以及國(guó)資監(jiān)管提示函、通報(bào)中提出的整改要求,拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的;

         ?。ň牛┰趪?guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中有嚴(yán)重不當(dāng)行為的;

         ?。ㄊ┢渌枰?zé)任約談的事項(xiàng)。

          第四條 出現(xiàn)第三條所列責(zé)任約談情形的,國(guó)資委相關(guān)廳局根據(jù)職責(zé)啟動(dòng)責(zé)任約談工作,擬制《責(zé)任約談通知書》,報(bào)經(jīng)國(guó)資委分管負(fù)責(zé)同志審簽同意后,以國(guó)資委名義印發(fā)被約談中央企業(yè),根據(jù)需要抄送國(guó)資委責(zé)任追究機(jī)構(gòu)、有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、組織人事部門、巡視機(jī)構(gòu)等。

          《責(zé)任約談通知書》實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)管理,內(nèi)容主要包括約談事由、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員和需要提交的材料及提交時(shí)限等。

          第五條 責(zé)任約談?dòng)蓢?guó)資委相關(guān)廳局負(fù)責(zé)人主持,必要時(shí)可請(qǐng)國(guó)資委分管負(fù)責(zé)同志主持。根據(jù)工作需要,可請(qǐng)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐國(guó)資委紀(jì)檢監(jiān)察組以及國(guó)資委有關(guān)廳局共同參加責(zé)任約談,在責(zé)任約談前,就有關(guān)責(zé)任約談內(nèi)容和意見要求等進(jìn)行溝通協(xié)商。

          第六條 責(zé)任約談形式分為個(gè)別約談和集體約談。多家中央企業(yè)存在同類問題或約談事項(xiàng)涉及多家中央企業(yè)的,可以開展集體約談。

          第七條 責(zé)任約談對(duì)象為中央企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人。根據(jù)需要,國(guó)資委可指定中央企業(yè)及所屬子企業(yè)相關(guān)人員參加約談。

          第八條 責(zé)任約談包括以下內(nèi)容:

          (一)說明約談事由和目的,指出企業(yè)存在的問題,提示相關(guān)人員的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn),提出監(jiān)管要求和整改意見。

         ?。ǘ┞犎”患s談人員對(duì)相關(guān)問題的陳述,主要包括有關(guān)問題基本情況,造成的資產(chǎn)損失、損失風(fēng)險(xiǎn)或影響,問題原因分析,已采取整改或責(zé)任追究措施,下一步工作計(jì)劃等情況。

         ?。ㄈ?duì)被約談人員進(jìn)行必要的詢問。

         ?。ㄋ模┢渌枰s談的內(nèi)容。

          第九條 國(guó)資委相關(guān)廳局應(yīng)當(dāng)做好責(zé)任約談?dòng)涗洠s談結(jié)束后形成約談紀(jì)要,可以根據(jù)工作需要印送被約談中央企業(yè)。約談紀(jì)要內(nèi)容主要包括:約談時(shí)間、地點(diǎn),約談主持及參加人員,約談事由、被約談人陳述情況、國(guó)資監(jiān)管意見要求等。

          第十條 有關(guān)中央企業(yè)收到《責(zé)任約談通知書》后,應(yīng)當(dāng)以書面或電話形式確認(rèn)通知事項(xiàng),按要求安排有關(guān)人員準(zhǔn)時(shí)參加約談并提交相關(guān)書面陳述材料。

          第十一條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照責(zé)任約談意見要求,研究制定工作方案,明確落實(shí)措施、責(zé)任主體和時(shí)間安排。工作方案于責(zé)任約談后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國(guó)資委。

          第十二條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織落實(shí)責(zé)任約談意見要求和工作方案,主動(dòng)采取措施,制止糾正違規(guī)行為,減少或挽回資產(chǎn)損失,降低損失風(fēng)險(xiǎn),消除不良影響。

          第十三條 有關(guān)中央企業(yè)對(duì)于責(zé)任約談涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的,應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。

          第十四條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)責(zé)任約談中提出的問題風(fēng)險(xiǎn),在本企業(yè)開展同類問題風(fēng)險(xiǎn)排查,舉一反三,堵塞管理漏洞,有效防范類似問題發(fā)生。

          第十五條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告約談事項(xiàng)整改工作進(jìn)展情況。約談意見要求落實(shí)完成后,應(yīng)當(dāng)將相關(guān)工作開展情況、采取措施、落實(shí)成效及責(zé)任追究情況等形成專項(xiàng)工作報(bào)告,正式報(bào)送國(guó)資委。

          第十六條 國(guó)資委對(duì)有關(guān)中央企業(yè)整改落實(shí)工作進(jìn)行指導(dǎo)督促和評(píng)估,推動(dòng)中央企業(yè)提升管理水平。

          第十七條 國(guó)資委將責(zé)任約談反映中央企業(yè)存在的重大問題風(fēng)險(xiǎn)、整改措施及成效、責(zé)任追究情況等,作為被約談中央企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)等重要參考。

          第十八條 國(guó)資委對(duì)被約談中央企業(yè)拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的,按照有關(guān)規(guī)定,嚴(yán)肅追究責(zé)任。對(duì)涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法的,移送有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

          責(zé)任約談?wù)穆鋵?shí)情況將作為認(rèn)定違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資損失及責(zé)任,以及作出從重、加重或從輕、減輕責(zé)任處理意見建議的重要參考。

          第十九條 國(guó)資委責(zé)任追究機(jī)構(gòu)將定期匯總分析責(zé)任約談反映中央企業(yè)存在的重大問題風(fēng)險(xiǎn)以及責(zé)任追究情況,對(duì)典型性、普遍性問題,組織開展共性問題專項(xiàng)核查,督促指導(dǎo)中央企業(yè)健全管控機(jī)制和責(zé)任追究工作體系。

          第二十條 國(guó)資委相關(guān)廳局應(yīng)當(dāng)按照“誰組織、誰負(fù)責(zé)”的原則,將《責(zé)任約談通知書》、約談紀(jì)要、企業(yè)報(bào)送的有關(guān)材料等立卷歸檔。涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問題和線索的有關(guān)材料,移送國(guó)資委責(zé)任追究機(jī)構(gòu)按照有關(guān)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理。

          第二十一條 責(zé)任約談工作應(yīng)該嚴(yán)格遵守保密制度規(guī)定,《責(zé)任約談通知書》、約談紀(jì)要等有關(guān)材料按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定密和管理。

          第二十二條 對(duì)生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事件的約談工作,按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

          第二十三條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

          密級(jí)★保密期限

        責(zé)任約談通知書

        (樣式)

        監(jiān)管約談函〔20××〕××號(hào)

          ×××集團(tuán)有限公司:

          根據(jù)《國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,定于××××年××月××日××時(shí),在國(guó)資委×××(地點(diǎn)),由×××(約談單位)×××(約談主持人及職務(wù))就×××(約談事由)事項(xiàng)與你公司進(jìn)行責(zé)任約談。請(qǐng)你公司主要負(fù)責(zé)人/分管負(fù)責(zé)人/相關(guān)部門負(fù)責(zé)人/有關(guān)子企業(yè)負(fù)責(zé)人/相關(guān)責(zé)任人等(被約談對(duì)象)按時(shí)參加。

          請(qǐng)于××××年××月××日將責(zé)任約談事項(xiàng)有關(guān)說明材料報(bào)送國(guó)資委(紙質(zhì)件加蓋單位公章,同時(shí)附電子版)。

          聯(lián)系人:×××局××× 聯(lián)系電話:×××

        國(guó)資委

        年   月   日

          抄送:×××

          密級(jí)★保密期限

        責(zé)任約談紀(jì)要

        (樣式)

          約談時(shí)間:××××年××月××日 上(下)午××:××。

          約談地點(diǎn):國(guó)資委×××

          約談主持人:×××(姓名及職務(wù))

          約談單位及人員:×××局×××、×××(姓名及職務(wù))

          共同約談單位及人員:×××局×××、×××(姓名及職務(wù))

          被約談企業(yè)及人員:×××集團(tuán)有限公司×××(姓名及職務(wù))

          記錄人:×××

          約談事由:×××等問題

          約談要求:

          一、被約談人員陳述情況

          二、有關(guān)監(jiān)管意見要求

         ?。ㄒ唬?hellip;…。

         ?。ǘ?hellip;…。

          ……

          三、其他事項(xiàng)                                

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